錫司[2013]128號

關(guān)于開展內(nèi)部控制自評價工作的通知

各部室、單位：

根據(jù)湖南有色金屬控股集團(tuán)湘色集監(jiān)審<2013>12號<<關(guān)于確定湖南有色2013年內(nèi)部控制評價抽查重點(diǎn)單位的通知>>，我公司被確定為湖南有色內(nèi)部控制評價抽查重點(diǎn)單位。為迎接湖南有色金屬控股集團(tuán)對我公司的內(nèi)部控制評價，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，進(jìn)一步提升公司內(nèi)部管理水平，公司決定成立內(nèi)部控制自評價工作小組,在全公司范圍內(nèi)開展內(nèi)部控制自評價工作，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下,請各單位、部門按通知要求認(rèn)真落實(shí)，確保內(nèi)部控制自評價工作的順利開展。

一、    為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，公司成立內(nèi)部控制自評價領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：高長春

副組長：劉躍斌 晏華忠 

組員：尹季君 李錫偉 姜遠(yuǎn)進(jìn) 李俊明

下設(shè)內(nèi)部控制自評價工作辦公室：

主任：尹季君

副主任：姜遠(yuǎn)進(jìn) 李俊明

成員：賴漫玲 劉東奇 謝玉鳳  段匆 朱施樂  姚廣俊  陳曉民

二、    自評價基準(zhǔn)日：2013年6月30日。

三、    時間安排及工作安排：

1、啟動、動員、培訓(xùn)。

時間： 2013年7月2日

內(nèi)容：召開動員會議并開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

參加人員：各部門負(fù)責(zé)人及單位、部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員。

2、填寫內(nèi)控自評價工作底稿

完成時間：2013年7月10日前

責(zé)任主體：公司各部門、單位

工作內(nèi)容：各部門、單位開展內(nèi)控自評價工作，對照內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理本地化控制活動（如現(xiàn)有的制度、職責(zé)、流程或管控措施，去年要求整改的缺陷），填寫《內(nèi)控自評價工作底稿》中的自評價內(nèi)容一欄。

3、抽查、缺陷評價及編制內(nèi)控自評價報告

完成時間：2013年8月10日以前

責(zé)任主體：內(nèi)控工作辦公室

具體工作內(nèi)容：（1）內(nèi)控工作組組織檢查各部門、單位《內(nèi)控自評價工作底稿》質(zhì)量并進(jìn)行抽樣，在2013年7月30日前完成。

（2）對各部門和單位自評價過程中的內(nèi)控缺陷，依據(jù)統(tǒng)一的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對內(nèi)控缺陷進(jìn)行評價，完成內(nèi)部控制自評價報告，在2013年8月10日前完成。

4、召開總結(jié)通報會議。

時間：2013年8月下旬。

參加人員：各部門負(fù)責(zé)人及單位、部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員。

會議內(nèi)容：1、通報內(nèi)部控制自評價情況。

2、布置內(nèi)部控制缺陷整改工作。

錫礦山閃星銻業(yè)有限責(zé)任公司

                                        二〇一三年六月二十六日

   錫礦山閃星銻業(yè)有限責(zé)任公司辦公室  2013年6月26日印發(fā)